Qu’est-ce que wphg ?

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La loi sur le commerce des valeurs mobilières réglemente le commerce des valeurs mobilières en Allemagne. Il est notamment utilisé pour surveiller les sociétés de services qui négocient des titres et des contrats à terme financiers, ainsi que pour protéger les clients.

Que sont les services auxiliaires de titres?

Au sens de la loi sur le commerce des valeurs mobilières (% 2, paragraphe 3), il s’agit de la garde et de l’administration de valeurs mobilières pour le compte de tiers, à moins que la loi sur les dépôts ne soit applicable, l’octroi de prêts pour l’exécution de services de valeurs mobilières, selon WpHG : 1 …

Qu’est-ce que la forme WpHG ?

La base du protocole de conseil est la feuille dite WPHG (Securities Trading Act Sheet), qui devait être préparée avant 2010 dans le cadre des négociations sur l’investissement en valeurs mobilières. Ce formulaire est utilisé par la banque pour obtenir un aperçu de la situation financière de l’investisseur.

Que sont les instruments financiers au sens du WpHG ?

4 WpHG, les instruments financiers comprennent les titres (actions, obligations, bons de participation, certificats d’investissement), les instruments du marché monétaire, les dérivés, les certificats d’émission et les investissements.

Quand la déclaration d’aptitude doit-elle être remise ?

La déclaration d’adéquation est destinée à vous permettre, en tant que client particulier, de comprendre les raisons de la recommandation d’investissement avant de conclure un contrat, afin que vous puissiez prendre une décision d’investissement éclairée. … La déclaration de convenance doit vous être remise avant l’achat ou la vente de l’instrument financier.

Qu’est-ce que la forme WpHG ? Fiche de négociation de titres simplement expliquée! | Lexique financier

Trouvé 37 questions connexes

Qui peut fournir des conseils en investissement?

Seules des personnes compétentes et fiables peuvent être sollicitées pour des conseils en investissement.

Quelles informations, entre autres, doivent être mises à disposition des clients dans le cadre du conseil en investissement ?

Vous devez obtenir des informations sur toutes les circonstances de la plante qui vous sont importantes. Cela comprend également des informations sur tous les coûts de l’instrument financier et du service offert et leurs effets sur le rendement.

Qu’est-ce qu’un instrument du marché monétaire ?

Sont des titres portant intérêt et des prêts sur titres d’emprunt qui, au moment de l’acquisition par un fonds du marché monétaire (fonds du marché monétaire), ont une durée résiduelle d’un maximum de prêts sur titres d’emprunteur et de billets de dépôt à plus court terme. …

Les fonds sont-ils des instruments financiers ?

Les produits/instruments financiers en Allemagne comprennent : Titres (par ex. actions, obligations, fonds, bons de participation, warrants, certificats) Instruments du marché monétaire (créances qui ne sont pas des titres mais qui sont négociées, comme des billets à ordre) Dérivés au sens de la WpHG (opérations à terme)

Que sont les dérivés financiers ?

Un dérivé est un instrument financier. Cela fonctionne comme un contrat entre deux parties stipulant qu’un certain actif sous-jacent peut ou doit être acheté à un certain moment à un prix convenu à l’avance. Un actif sous-jacent peut être une action ou une matière première, par exemple.

Qu’est-ce que la loi sur le commerce des valeurs mobilières ?

La loi sur le commerce des valeurs mobilières (WpHG) réglemente le commerce des valeurs mobilières en Allemagne. Il est notamment utilisé pour surveiller les sociétés de services qui négocient des titres et des contrats à terme financiers, ainsi que pour protéger les clients.

Quels produits financiers existe-t-il ?

Les produits financiers sont émis par des banques, des sociétés de crédit immobilier, des sociétés de fonds, des sociétés de cartes de crédit, des compagnies d’assurance, des sociétés de crédit-bail et d’affacturage. Dans un sens plus large, cela inclut également les émetteurs de titres (actions, obligations). Il existe également une variété de courtiers en produits et de distributeurs financiers.

Qu’est-ce qu’un actif financier ?

Notion d’actif financier

Les actifs financiers sont (IAS 32.11) : des moyens de paiement (espèces, pièces en métaux précieux, bien qu’ils ne reposent pas formellement sur une relation contractuelle). Instruments de capitaux propres détenus par une autre entreprise (= droit à la valeur nette), par ex.

Qu’est-ce qu’une responsabilité financière?

Les passifs financiers comprennent les obligations contractuelles de transférer des instruments financiers à d’autres sociétés et les obligations contractuelles d’échanger des instruments financiers à un désavantage. …

Dans quoi les fonds monétaires investissent-ils ?

Les fonds du marché monétaire sont des fonds d’investissement qui investissent exclusivement ou principalement dans des titres du marché monétaire et des titres liquides à court terme. Il s’agit notamment des dépôts à terme, des billets à ordre et des obligations d’une durée inférieure à 12 mois.

Les obligations sont-elles des valeurs mobilières ?

Les obligations sont des titres à revenu fixe. En tant qu’acheteur, vous avez deux droits : vous récupérez votre investissement et les intérêts convenus en plus.

Que doit contenir un protocole de conseil ?

Cela doit être dans le protocole de consultation

Depuis 2010, les consultants doivent documenter chaque consultation dans laquelle ils formulent des recommandations pour les particuliers (article 34, paragraphe … Durée de la consultation. Situation personnelle et financière. Objectif d’investissement et expérience d’investissement.

Quand les conseillers en investissement doivent-ils remettre le protocole de conseil en investissement à leurs clients ?

Le consultant doit signer le protocole et en remettre une copie au client – avant de conclure une affaire. Si cela n’est pas possible – par exemple lors d’un conseil en investissement par téléphone – le conseiller doit immédiatement envoyer le procès-verbal au client.

De quoi avez-vous besoin pour devenir conseiller financier ?

Cela comprend les diplômes de formation, les certifications, un certain nombre d’expériences professionnelles et des références. Pour être admis à la profession de conseiller financier, un diplôme spécialisé est recommandé, par exemple en administration des affaires avec une spécialisation dans les services bancaires ou financiers.